一、基金最佳使用计划（论文文献综述）
多萝西·隆德,陈双,徐佳[1]（2021）在《论限制被动股东表决权》文中指出投资者持续涌向被动投资工具,将对公司治理、股东乃至整体经济产生不良影响。首先,被动基金缺乏经济激励来确保其庞大投资组合中的每家公司都运营良好。其次,被动基金面临严重的集体行动问题。最后,被动基金不能基于投资而直接获得公司的业绩信息,因此干预公司治理的成本极高。基于以上原因,本文建议对被动基金在股东大会上的表决权进行限制,降低被动基金在公司治理方面的影响力,从而发挥知情投资者对管理层的约束作用。
刘琨[2]（2021）在《加拿大基础设施PPP模式研究》文中研究表明基础设施建设作为经济发展的基石,为社会生产和居民生活提供物质工程设施及相关公共服务,对其投资可以带来几倍于投资额的“乘数效应”,有着举足轻重的“先行地位”。随着全球基础设施短缺及老化现象日益严重,给各国政府带来了持续性的挑战。由于传统采购模式引起的公共部门财政支出与债务压力,以及资产交付与服务质量的低效率问题,基础设施正由公共供给转向私营供给,这一趋势因思维方式转变和良好实践效果受到支持,因技术进步和制度创新得以加强。上世纪90年代,随着英美新公共管理运动的兴起,兼顾效益、效率、公平的公私合作PPP模式应运而生。目前,全球已有135个国家开展了基础设施公私合作,但各国PPP运行效率差异较大,在PPP模式风靡全球之际,加拿大发展为最具PPP市场热度和成熟度的国家之一。本篇论文针对加拿大基础设施PPP模式进行了全面系统的研究,展现了加拿大基础设施PPP模式全貌:以PPP模式相关理论为基础,通过对加拿大PPP模式发展进程中,全生命周期采购管理,风险管理,多元化投融资市场,法律制度与政府监管体系建设四个方面的探究,挖掘加拿大PPP模式跻身领先地位的深层驱动力。目前我国基础设施PPP模式正经历由高增长到高质量的规范化发展阶段,面临着诸多困难与挑战。通过研究,吸取加拿大PPP模式发展进程中的经验与教训,中西交流和鉴往知来,对我国PPP模式的行稳致远与深化基础设施领域的国际合作均具有深远的现实意义。首先,本研究从四个方面对PPP模式相关理论和制度优势进行了探讨。第一,阐述了PPP模式概念,众多参与主体、伙伴关系、风险分担、利益共享、服务绩效五个主要特征,以及价值驱动因素。第二,分析了PPP模式应用对象,即公共产品与准公共产品特征,基础设施属性与市场失灵,以及PPP模式在基础设施方面的应用行业领域。第三,以公共选择与政府失灵、新公共管理与实践、公共事业民营化等公共管理理论为依据,探究了PPP模式的制度优势。最后,以不完全契约下的交易费用理论、产权理论、以及委托代理理论为基础,分析了PPP模式缔约机制,有助于深入了解物有所值、投融资结构、风险与利益分配、合同管理、绩效监管与激励机制等一系列关键问题。第二,分别从基础设施的需求侧与供给侧两个角度,阐释了加拿大基础设施建设引入公私合作PPP模式的动因。总结了近30年加拿大PPP模式发展的两次浪潮及特征,宏观展现了项目在各基础设施领域、管辖层级及地域分布的基本情况。在1991-2003年的第一波浪潮中,加拿大PPP模式经历了由理论转向实践的艰难过程,伴随着部分项目失败,在质疑声中积累经验和教训。第二次浪潮是2004年至今,加拿大省级政府作为PPP主要开拓者,打造了更具活力的基础设施PPP市场,公共部门拥有更专业的评估技术与监管能力,制定了更明晰的法律制度体系,不断深化公共部门与私营部门伙伴关系。在项目实践中,转变对私营资本需求方式,优化交易结构与回报机制,采用有限的需求与市场风险转移,极大提升了PPP项目产出效率及复杂程度。第三,加拿大PPP模式展现了公私双方从咨询伙伴、运营伙伴、协作伙伴、到贡献伙伴权利逐渐下放过程,根据私营部门参与度和风险转移程度,形成连续的包含设计、建设、融资、维护、运营等责任的组合体。在探讨加拿大PPP模式全流程运行机制和采购管理中发现,加拿大主要PPP应用省份虽然较其他国家和地区,在项目审批与采购管理上更为复杂且周密,但实际上加拿大PPP项目采购效率极高,表现为较短的招投标时间以及较低的招投标成本。这种高效性得益于,采购前期项目评审与决策管理、招投标评估与竞合谈判、合同体系建立三方面的运行监管与结构设计。首先,加拿大PPP项目采用了以物有所值为核心,细致且繁复的前期规划和评估工作;其次,加拿大省级PPP专业机构借助发达的咨询服务,实施评标以及竞争性对话,能够确保透明度和竞争性,权衡技术创新与财务方案;最后,分析了加拿大PPP合同协议在绩效产出规范以及回报机制两个关键边界条件的特征。第四,基础设施发展的先决条件是能够获得足额、长期、稳定的资金,PPP模式核心价值驱动因素之一是发挥民间资本优势,缓解政府财政支出与债务压力。加拿大PPP模式迅速发展,也得益于其成熟且深厚的PPP项目投融资市场。论文回答了关于加拿大PPP项目投融资结构的相关问题,并着重阐述了包括PPP项目债券、绿色债券、社会效益债券在内的债券类融资,政策性与商业银行等金融机构,以养老金为代表的机构投资者,以及加拿大PPP基金与联邦基础设施基金,以上四类重要且极具特色的多元化投融资工具,对加拿大PPP模式支持方式和投融资特征。第五,加拿大PPP模式风险管理较为完善。以加拿大风险管理制度、风险管理原则以及风险管理工具为依据,探讨了加拿大在PPP项目风险管理七个要素,分别为风险全流程沟通,建立风险管理范围和标准,风险识别,风险分析,风险评估,风险处置,以及风险动态监管。并根据安大略省交通类PPP风险矩阵,探讨加拿大PPP项目风险识别中的风险触发机制与影响结果,以及风险评估方案。最后,归总加拿大主要省份交通项目的风险分配方式,探究加拿大PPP项目风险分配特征。第六,加拿大PPP模式拥有较为健全的法律制度体系,宏观治理能力仍有待提升。首先,探讨PPP制度建设的意义,以及普通法系与大陆法系下PPP立法特征,总结了加拿大联邦及主要省份PPP法律制度体系。其次,将治理能力、人力资源、协调能力归纳为加拿大PPP专业机构三大核心能力要素,体现了联邦PPP机构的战略引导作用,以及省级PPP机构的运营与执行能力。最后,从绩效监管、财政监管、审计监管三个方面,探析加拿大PPP广泛的宏观治理体系。最后,对加拿大PPP模式进行了评价及启示。重点分析了加拿大PPP模式按预算与准时交付效率,社会公众与主要参与者认可度,以及项目经济系统性影响。探讨加拿大在PPP模式发展中面临的挑战,包括市级PPP市场发展的制约因素,降低对长期私营资本需求及有限需求风险转移所带来的影响,以及部分地区和项目未实现真正的物有所值的原因。并且对本篇论文加拿大基础设施PPP模式研究进行了总结。篇末部分,阐述了我国PPP模式发展现状和问题,并通过对加拿大的研究得到对我国PPP模式发展的启示。
罗中岚[3]（2021）在《中金财富证券高净值客户资产配置方案设计研究》文中研究表明对证券行业和公司自身来说,经纪业务需要较长时间的沉淀,且和市场行情有着较大的正相关。经纪业务往往拥有较大的波动性,无法彻底从“靠天吃饭”的情境中走出来,同时现阶段的竞争十分剧烈（经纪业务佣金不断减少）,人口增长速度减缓,老龄化问题突出,业务无法获得较大的突破。而财富管理业务拥有抗周期、低波动的优势,券商财富管理业务会因市场情况与经济周期的敏感性不佳而影响有限,只要手中拥有优良的客户资源,就能成为公司稳中求胜的上升点。而就当前形势来看,中国市场将变为世界财富增加的新动力,拥有财富管理行业的发展机会,资产配置业务作为财务管理业务体系中的核心业务,其发展空间更为广阔。本研究根据上述分析条件,经整体研究券商财富管理业务的发展情形与需应对的问题,相对细致地讲解了财富管理和资产配置的主要价值。根据中金财富证券十几年来的财富管理经验,来分析高净值客户的资产配置问题,也就是在现阶段的经济条件下,对经济发展予以预估和界定,且使用优良的资产配置模式来达成高净值客户资产的保值增值,尽力促进财富管理业务的持续发展。本研究将中金财富证券财富管理业务当做分析内容,对高净值客户的资产配置问题给予了全视野的研究,且就此类问题,结合客户的分类状况给出了5种私享定制化的资产配置方案模式。最终本研究给出了下述结论:高净值客户更关注资产配置方案与长效品类,对风险的认知将更多;各种资产配置的需求将不断增加,投资者将更为依托拥有专业投资水平的管理者;金融投资产品将变得日趋多元化。经由本文的分析,能够协助指导高净值客户的资产科学的投往金融市场,进而为高净值客户提供低波动、专业性的资产保值增值方案,提升高净值客户家庭的生活品质,达成资产配置的实用价值;另外也能帮助提高公司的品牌口碑,更能展现出提升员工自己的整体服务水平。
赵斯彤[4]（2021）在《中国股票市场的ESG责任投资研究》文中研究说明在全球可持续发展的大背景下,ESG责任投资已成为全球资产管理行业的前沿课题之一。ESG责任投资是一种考量环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Corporate governance）因素（ESG指标）并长期产生有竞争力的财务回报和积极社会效应的投资行为。相比较已发展近半个世纪的欧美资本市场ESG责任投资,国内ESG责任投资起步相对较晚。为适应国际可持续发展的大环境和吸收成熟资本市场ESG责任投资的先进经验,本文系统、全面地研究中国股票市场ESG责任投资。全文的理论意义在于社会责任投资并非仅靠投资者理念倡导和宗教信仰推动,而是从作用机理上证明社会责任投资能够创造价值,存在发展的内生动力;实践意义在于全面深入研究中国股票市场中的ESG责任投资理论和实践,不仅为价值型机构投资者指明建立和发展ESG责任投资的实践路径,还为监管者提供有力的监管依据,从而引导ESG责任投资资金在国内市场占比逐步提高,助力金融投资促进社会可持续发展共同目标。论文分别对理论研究、实证研究和实践研究三方面进行重点探讨。并围绕如下四个部分展开研究:第一,ESG责任投资的理论基础和投资逻辑。第二,建立基于ESG信息条件下的资产价格时间序列和横截面模型,拓展并完善资产定价理论模型。第三,ESG责任投资财务绩效实证研究,对国内已开展ESG责任投资的公募基金展开研究,分析基金风险收益的潜在特征和规律;通过构建实证模型,验证加入ESG信息因子后资产定价模型的有效性,这也是论证研究假说的实证核心。并且,通过正向筛选策略建立高分值股票组合的方式,进一步验证实践策略的有效性。第四,分析海外机构投资者的ESG投资实践策略和国际监管比较,构建符合中国机构投资者特征的ESG责任投资体系,以及借鉴国际监管先进经验。关于ESG责任投资的理论基础和投资逻辑。本文以投资主体的微观企业为出发点,深入剖析利益相关者理论作为社会责任投资理论基础的必要性,并基于工具性利益相关者理论构建了利益相关者管理实践与企业绩效目标之间关系的理论模型,阐释了社会责任投资与企业经营绩效相互作用的机理。关于基于ESG信息条件下的资产价格时间序列和横截面模型。本文将ESG因素内生地纳入至现代金融理论体系之中,依据资产价格的时间特征,建立基于ESG信息条件下的DDM模型;同时结合资产价格的横截面特征,阐述了ESG-SR有效前沿和ESG-CAPM模型的应用价值。研究发现,两类模型对ESG信息对股票收益率r的影响存在分异。由此,本文提出两条递进待后文检验的研究假说,即ESG信息对投资收益率有显着影响;高分值ESG评级信息与投资收益率显着正相关,且对基金组合产生超额收益率。关于ESG责任投资财务绩效实证研究。第一,本文采取对国内公募ESG责任投资基金展开描述统计,分析证明了研究假说的一般规律,还发现ESG责任投资基金具有低风险波动特征。第二,本文构建了FF5+ESG面板实证模型,选取了基于Bloomberg 2010至2020年的A股上市公司股票ESG评级数据构建全样本股票组合,实证研究发现上市公司股价具有显着的规模效应、账面市值比效应、盈利能力效应、投资风格效应和ESG信息效应。FF5+ESG模型检验的实际收益率与预期收益率的差异更小,表明市场更趋有效,可作为ESG责任投资最有效的资产定价模型,进一步严谨地验证了研究假说。第三,为了消除ESG责任投资基金产生的多重异质性特征影响,本文通过正向筛选策略建立高分值股票组合方式再次证明了研究假说,并发现了筛选强度与超额收益率呈现正向关系等推论。关于机构投资者的ESG责任投资实践和监管国际比较。本文梳理和借鉴了海外机构投资者应用的ESG整合策略,即将ESG因素和传统财务因素同时嵌入至传统投资研究各个流程环节。特别地,具体到股票分析应用层面,本文从基本面分析策略和量化策略展开分析。由此,明确了ESG责任投资原则和投资框架,为中国机构投资者构建ESG责任投资体系。此外,本文还通过国内外监管比较,归纳总结了国际监管趋势和国内监管特点,指出了监管政策补短板和改进的方向。最后,本文基于以上结论,分别对中国机构投资者和证券市场监管者提出了实践建议和监管建议,具有较高的可参考借鉴的路径指引意义。
贾辉[5]（2021）在《国际投资环境保护之国家责任研究 ——以中国海外投资为视角》文中指出近年来,全球外商投资的金额呈增长趋势,中国对外投资也呈持续增长态势并已经成为全球第二大对外投资国。然而,中国对外投资近年来也出现环境保护方面的问题。忽视环境问题将成为导致中国企业海外投资失败的重要因素之一。因环境问题导致国家责任的风险也在增加。本文包括前言、正文、结论三大部分。正文包括六个章节,分别是第一章（国际投资环境保护问题和国际法律制度）、第二章（国际投资环境保护之国家预防责任）、第三章（国际投资所致环境损害之国家责任及构成要件）、第四章（国际投资所致环境损害国家责任形式、分担机制与免责问题）、第五章（特定领域国际投资环境问题之国家赔偿责任）。关于国际投资环境损害之国家预防义务,本文通过综合性国际环境立法文件和专门性国际环境立法文件探讨了预防原则,包括双边/多边投资协定与预防原则、国际投资项目环境评估与预防原则、绿色金融与预防原则。关于国际投资协定与环境保护,本文围绕国际投资协定中的环境条款,研究了NAFTA、USMCA、CPTPP、南部非洲发展共同体及美国、加拿大等国家的国际投资协定中的环境条款,比较中国投资保护协定中的环境条款,对中国所参与对外投资协定中的环境条款、中国对外投资协定中的环境保护方面的义务和中国对外投资协定中环境事件之纠纷解决机制进行了探讨。之后,该章节介绍了国际投资与环境影响评价,指出环境影响评价是减少投资建设项目对环境不利影响的重要预防措施,结合《埃斯波公约》等多边国际条约和美国、欧盟、俄罗斯等各国环境影响评价之立法实践,与中国环境影响评价之立法实践相比较,对中国对外投资环境影响评价体系进行了讨论。最后,该章节探讨了国际投资与绿色金融,从绿色金融的定义和重要意义出发,梳理了绿色金融相关之国际法体系,结合美国、巴西、印度、墨西哥、英国、马来西亚等国关于绿色金融的立法实践,比较中国关于绿色金融之立法实践,探讨了绿色金融在中国对外投资环境保护方面的可以发挥的重要作用。关于国际投资环境损害之国家责任构成要件,本文探讨了国际投资环境损害国家责任之构成要件,将国际投资行为区分国际不法行为和国际法不加禁止行为两种情形讨论了国际投资环境损害国家责任之构成要件。其次,该章节探讨了私人境外投资环境损害之国家归责,比较中国投资者境外投资环境损害国家归责之要件分析,讨论了中国投资者境外投资的国家归责问题。本文还从投资国的角度分别探讨了国家责任的承担形式、分担机制、免责情形等内容。关于特定领域国际投资环境保护之国家责任,本文首先讨论了核电领域国际投资环境保护之国家责任,从核电领域环境保护之风险出发,梳理了核事故赔偿责任之国际法体系,再结合中国核企业“走出去”之概况和中国国内立法分析,以中广核与法国电力集团、英国政府签署英国新建核电项目一揽子协议参与英国核电项目为例,分析了中国核企业“走出去”发生境外核事故之国家责任。其次,该章节探讨了航天领域国际投资环境保护之国家责任,从航天领域环境保护之风险出发,梳理了航天事故赔偿责任之国际法体系,包括《外空条约》、《责任公约》、《登记公约》、《营救协定》、《月球协定》等,结合中国航天企业“走出去”之概况,以假设案例的方式,探讨了“走出去”的中国航天企业一旦发生航天事故,是否会引发中国的国家责任等问题。最后,该章节探讨了石油产业领域国际投资环境保护之国家责任,从石油领域环境保护之风险出发,梳理了石油污染损害民事责任之国际法体系,包括《国际油污损害民事责任公约》及其议定书、《设立油污损害赔偿国际基金国际公约》及其议定书、《勘探、开发海底矿产资源油污损害民事责任公约》和其他相关国际公约,再结合中国石油企业“走出去”之概况,分析了中国石油企业走出去发生境外石油污染之潜在风险,并区分事故造成海洋污染和陆地污染分别就国家承担相关赔偿责任进行了分析。中国作为全球第二大对外投资国,应重视因环境问题导致国家责任的风险。本文分别在中国境外投资环境损害之国家预防义务、中国境外投资环境损害之国家责任、中国特定领域境外投资环境保护之国家责任方等方面,分别提出了中国海外投资环境保护法律制度方面的建议。
徐志坚[6]（2020）在《基于机器学习的三十三度资管公司量化交易选股策略研究》文中进行了进一步梳理从传统投资理论逐渐发展到结合计算机进行量化交易,私募基金一直做为新技术的率先拥抱者走过了50年,国内私募基金随着中国经济与市场的逐步扩大,截止至2019年9月私募资本管理公司规模已经达到了19.07万亿元。但相比国际市场80%的占有率,国内市场还有很大的发展空间。就产业策略的走向而言,目前国内正处于量化交易和机器学习相结合的时代,私募证券投资基金策略中应用机器学习已成为企业未来发展的方向。三十三度资本管理公司成立于2015年,随着公司的不断发展,已成长为小型私人资本管理公司。近几年来,公司所处的证券私募基金行业的股票多因素策略同质化严重,已有模型刻画的收益有限,因素挖掘更多依靠主观挖掘,换仓频率不足等问题。而且本企业规模较小,未来可能会面临缺乏竞争力而导致亏损的可能性。在行业竞争日趋激烈的情况下,如何优化证券投资基金战略,确保战略顺利实施,将成为厦门三十三度资本管理公司未来发展的重要突破口。在此背景下,本文以厦门三十三度资本管理公司为例,分析了公司的组织结构、人力资源状况、经营业务及效果,分析了公司的现行选股策略并通过调查问卷与同行对比的形式,分析了公司内部对于股票投资基金存在的问题,包括内部环境问题、人力资源问题、选股策略缺陷;与国内头部私募公司的对比分析,发现公司需要在选择策略上结合机器学习可以有效解决目前公司策略存在的缺陷。本文以解决三十三度资本管理公司存在的实际需求,有针对性地优化本公司选股策略及其保障为目标,采用了多因子与机器学习理论,对多种机器学习算法进行历史数据训练与回测,并且通过打分评价进行择优。最终得出结合XGboost进行优化的多因子策略为最适合目前公司需求的量化算法策略。此外,提出了七项选股策略应用的执行关键点,包括采用滚动训练模型、混合型策略、积极进行心态调整、择时与风险预警、产品算法轮换、风控线、仓位控制线。在保障措施上,提出了四方面的保障,包括制度保障、人才保障、资金保障、技术支持保障,提出了一系列优化措施。希望通过本文的研究,对厦门三十三度资本管理公司未来发展,优化股票投资基金策略起到重要的帮助,提升行业内的竞争优势。同时,研究结果可为其它基金管理公司提供有效的现实参考,并有助于其它机构从传统的多因子策略向机器学习策略的升级。
丁辉[7]（2020）在《中国气候投融资政策体系建设的要素研究》文中研究指明气候变化是人类共同面对的挑战。全世界大部分国家签署了巴黎协议,同意把控制气温上升在2摄氏度以内作为共同的目标。联合国气候变化框架公约预测应对气候变化仍存在巨大的资金缺口。其中,发展中国家由于大量的新建基础设施需求而带来的气候资金短缺问题尤为显着。气候投融资是解决资金问题的重要途径,但目前仍处于探索阶段,尚未建立气候投融资政策体系。因此,本论文尝试研究与气候投融资政策有关的要素,为政策制定部门、监管部门、企业、金融机构和学者开展气候投融资工作提供参考。通过文献回顾和调研成果,论文提出气候投融资的政策体系建设的八个基本要素,包括:（1）定义和范围、（2）政策目标和需求、（3）机构框架、（4）政策评估体系、（5）气候投融资的标准、（6）气候金融工具、（7）气候风险管理体系及（8）激励机制。覆盖范围包括两个层面,一方面是定义政策体系的区域范围（全球、多边、双边、全国、区域、省市）以及用户层面（政府、企业或金融机构）,另一方面是定义涉及碳排放和气候适应有关的行业和项目类型。政策目标是在覆盖范围的基础上,制定的排放或适应目标,受国家中长期的应对气候变化目标影响（如中国的国家自主贡献方案）。政策框架涵盖不同类型的政策工具把温室气体减排和气候适应的外部价值内部化（如财政补贴和环境权益交易市场建设）,同时包括开展气候投融资政策有关的金融工具监管政策和投资审批和核准的约束性或鼓励性政策。机构框架包括直接涉及气候投融资政策的有关政府部门。气候投融资标准包括开展气候投融资各项工作的标准或指引性文件,包括统计标准、金融工具筛选标准、气候效益评估标准等因素。气候投融资工具包括与股权、债权和风险管理有关的工具。激励机制包括健全的统计体系和对气候友好投资者的引导,也包括对气候额外性较强的项目进行政策性支持的激励,引导投资者识别和避免对气候变化有负面影响的投资。从定义方面,论文考虑气候金融的概念应当扩充到“气候投融资”,既包括公共部门和私营部门的投资,也包括有关项目的融资;概念的延伸是本研究的一项创新。“气候金融”从概念上主要包括金融机构有关的融资活动,在国际上得到广泛的使用。尽管从理论上,广义的“气候金融”可以涵盖企业的气候投资及风险管理,但从政策层面上气候金融往往只涉及金融管理部门,不利于投资有关的管理部门制定政策（如中国财政部、发改委和国资委的相关司局）。因此,气候投融资既能够更直观地整合和体现气候投资和气候金融概念,也能够更好地调动投资和金融有关政府部门逐步建立的政策体系。气候投融资的项目类型应当包括所有具有社会效益的低碳和适应项目,包括可再生能源、核能、碳捕集与封存、节能和终端燃料转换等低碳技术,同时也包括高效使用水资源、抵抗极端气候的建筑、防洪工程、农作物的改良、能够抵御风暴和火灾的林业管理模式、协助物种迁移的土地走廊等适应技术。部分低碳技术在不需要政策支持下能够实现商业投资,如部分居民节能、工业节能技术和部分水电项目。所有低碳项目在一定的政策情景下都能够达到商业回报,但是大部分适应项目往往只能够体现社会效益并没有完善的商业模式,依赖政策性投资。气候投融资政策体系需要区分不同类型项目的商业化情景,避免政策缺失,同时防止过度的政策支持为商业可行的项目带来暴利现象。在气候投融资政策评估方面,政府应当建立评估体系。通过政府引导第三方进行事前评估,在规则内以市场化手段进行事中和事后评估;论文建立低碳项目现金流分析模型,并以海上风电和海堤工程案例进行分析。大部分低碳和适应项目都有非常长的生命周期,使用商业贴现率评估不利于项目现值,往往是进行气候投资决定的主要障碍。论文回顾和研究了商业和社会贴现率的构成,提出使用商业和社会贴现率差额产生的价值作为基础制定公共部门支持水平。部分低碳项目的财务价值取决于未来的不确定性,比如碳排放的价格,本文提出应用实物期权模型对项目经济可行性进行动态分析,并对煤电项目的富氧燃烧碳捕集改造进行研究,并利用该模型评估了钢铁行业碳捕集改造的期权价值。在气候投融资标准建设要素方面,本文在政策制定思路上建议气候投融资标准借鉴绿色金融体系经验、充分融入绿色金融体系。但同时气候投融资需要有清晰的发展路线图和明确的政策导向,例如中等收入发展中国家（如中国）如何更高效率地调动有限的政策资源。本文气候投融资政策体系建议区分“气候投融资统计”和“气候投融资激励”,前者考虑所有具有气候效应的投资和融资项目,同时重点引导投资者支持具有引领作用的项目,对于气候投融资激励,论文建议需要把有限的资源投入到最优先的项目产生额外减排量,实现真正的额外性,因此建议在气候投融资标准建设中强调项目质量,重点参考项目的示范属性、创新属性和社会意义。在风险管理方面,本文回顾了国外企业和金融监管部门应对企业和系统性气候风险的政策体系。企业的社会责任和信息披露是气候投融资的重要发展动力,论文建议政策引导企业根据市场环境预测和制定中长期的内部碳价格,有利于降低投资的气候风险,并研究如何向监管部门和投资者披露。本文结合文献回顾和数据分析,重点研究了气候投融资政策体系的部分关键要素,包括定义与范围、政策评估体系、气候投融资标准和气候风险管理体系。由于研究时间的局限性,许多关键要素仍然需要未来政策制定者和学者进一步研究和分析,部分创新性建议如额外性评估与政策的结合、期权战略价值的实现仍需要更深入研究,并通过实践论证。
刘明[8]（2020）在《面向创新型国家建设的中国创新政策研究》文中指出“创新是引领发展的第一动力”。近年来,世界各国都深刻认识到创新是经济增长的重要引擎、是提升国家经济竞争力和综合国力的关键。在2006年全国科技大会上,我国首次提出建设创新型国家的宏伟目标;随后2007年,党的十七大报告中将提高自主创新能力、建设创新型国家上升为国家发展战略的核心;2016年党的十九大报告进一步提出科技创新“三步走”战略,为进一步加快建设创新型国家指明了方向。从理论上来讲,创新不仅仅是市场选择的结果,也是政府政策影响、支持和引导的结果。从现实情况来看,没有任何一个国家或地区政府不参与创新活动,不出台创新政策。创新政策是近年来各国为促进创新发展而普遍采用的政策工具。创新政策及其相关体制机制与战略是我国提高自主创新能力、建设创新型国家的抓手和路径,也是政府弥补市场失灵、合理配置创新资源、提高创新效率、实现创新激励和引导的重要手段。根据新时代国际竞争形势和国家发展战略需要,在吸收借鉴其他国家通过创新政策促进创新发展成功经验基础上,对面向创新型国家建设的创新政策进行总结,并探讨创新政策乃至创新型国家建设的中国方案、中国特色与模式,对坚持和完善中国特色社会主义制度具有重要的理论价值,对指导中国创新型国家建设具有重要的实践价值。基于此,本文以2006年中国提出创新型国家建设目标以来出台的一系列国家层面的创新政策为主要研究对象,深入总结中国创新政策及其体系的特点、存在的主要问题,研究其在建设创新型国家中的作用及效果,进而参考借鉴典型创新型国家经验,提出完善中国创新政策的方向及提高其有效性的对策建议。明晰创新政策的概念,有助于厘清政府在创新发展中的作用,而明确创新政策的体系结构,有助于理解创新政策的目标、对象及不同创新政策工具之间的关系。本文的研究对象,即广义的创新政策是指为营造有益创新的环境,引导创新主体的创新行为,激励其进行创新投入、提高创新水平与绩效,从而以创新驱动国家经济社会发展及应对重大挑战的政策与措施的总和。其政策体系主要由六个政策集构成:创新要素政策、创新主体政策、产业创新政策、区域创新政策、创新网络政策及创新环境政策。创新政策是与创新理论及创新实践协同发展的。创新理论的迭代会驱动创新政策的演进,创新政策的演进会影响创新实践的发展,而创新实践的发展又会为理论和政策的完善提供反馈。因此,研究中国创新政策的演进发展有助于丰富中国特色马克思主义创新理论,提炼创新型国家建设中的中国模式。中国创新政策产生和发展的过程可以划分为四个阶段:1978-1994年为科技政策向创新政策的过渡期,即以科技政策重构国家科研体系与科技体制的阶段;1995-2005年为中国创新政策的探索期,即以创新政策打通创新链、酝酿国家创新体系的阶段;2006-2015年为中国创新政策的发展期,即以创新政策建设与发展国家创新体系、建设创新型国家的阶段;2016年至今为中国创新政策的成熟期,即以创新政策构建创新生态系统、加速建设创新型国家的阶段。从国家层面来看,围绕建设创新型国家这一主线,国家出台了一系列创新政策以保障其有效推进。考察其是否在建设创新型国家的过程中发挥了作用,哪类创新政策的效果更好,将为进一步提升创新政策的科学性、有效性与针对性提供参考。本文对2006年以来中国创新政策对城市与企业创新水平的影响进行了考察,并对比了创新政策作用于不同类型城市与企业的效果差异,主要得出如下结论:在城市层面,创新政策的实施显着促进了城市创新水平提升,并且创新政策对中心城市创新水平的促进作用弱于非中心城市。在企业层面,创新政策的实施显着提升了企业创新水平,并且相比于非国有企业,创新政策对国有企业创新投入具有较强的促进作用,但从产出水平来看,创新政策对国有企业创新水平的促进作用相对较弱。同时,本文使用2019年国家统计局公布的相关数据对不同创新政策对企业创新的影响进行了异质性分析。总体而言,企业研发费用加计扣除税收优惠政策、创造和保护知识产权的相关政策、鼓励企业吸引和培养人才的相关政策对企业作用效果最为突出。技术开发与转让相关的税收优惠政策与科技创新进口税收政策对企业创新的促进作用效果较弱。本文还对各类创新政策作用效果进行了异质性分析,并进行了可视化处理。其结论将为我国各类创新政策的制定与调整提供有益参考。另外,本文对典型创新型国家的相关创新政策进行了分析借鉴。具体而言,本文分析了美国创新战略与德国高技术战略,并对其顶层设计下的创新政策体系进行了比对和参考。其后,对以色列科技成果转移转化机制与科技金融政策进行了梳理,明确了高校在促进科技成果转移转化中的作用以及政府在构建科技金融环境中应该扮演的角色。本文还对日本创新政策评价体系与评价方法进行了详述,并总结了创新政策评价体系的构建方法。最后,基于对中国创新政策实践的总结与体系的梳理以及实证测度下中国创新政策有效性的结论,本文提出了中国创新政策的完善方向与对策。本文论证了创新政策在我国创新型国家建设中的重要作用,描绘了其演化与发展的轨迹,并从宏观与微观两个层面考察了其作用效果。本文的结论肯定了创新政策在推动我国创新型国家建设中的作用,并为其后续的调整与完善提供了理论依据与方向上的参考。
张静[9]（2020）在《随机通胀下DB养老金计划风险管理研究》文中指出本文综合考虑DB型养老金计划中的风险因素:系统性风险、长寿风险、投资风险、通货膨胀风险以及违约风险,为了研究DB型养老金计划风险管理,本文提出了三种期权—funding期权、buyout期权和surrender期权,分析了 funding期权、buyout期权和surrender期权对DB型养老金计划风险管理的影响,并给出了如何确定这三种期权的价格以及surrender期权的最优退出时间。另外,本文还研究了DB型养老金与DC型养老金组合版的目标收益养老金计划的最优投资策略问题。首先,考虑DB型养老金发起人承担的风险,即系统性风险、长寿风险、通货膨胀风险以及投资风险,提出两种期权即DB型养老金基金期权（funding期权）和DB型养老金收购期权（buyout期权）,当达到一定的水平时,funding期权和buyout期权为资金不足和资金充足的计划提供资金去覆盖收购风险溢价和养老金基金赤字。为了增加市场的流动性,创建了一个透明的DB型养老金基金指数用来确定期权的收益,是根据观察到的资本市场指数、公开的死亡率表以及DB型养老金缴费计算得到。将DB型养老金基金指数的演变建模为DB型养老金资产指数与DB型养老金负债指数的比率,DB型养老金资产指数是从美国标准普尔500指数、美林公司债券指数和3个月国债指数这三个市场指数以预先裁定的投资权重为依据计算出来的,而DB型养老金负债指数是由一个可获得的公开的死亡率表评估的,该表由Lee和Carter的死亡率模型统计。接着引入以定价框架为基础的模拟来确定DB型养老金期权的价格。然后对结果进行数值分析,分析在资金充足与不充足时,这两种期权是有效的并且经济上是负担得起的,敏感性分析也证明了我们的定价模型的可靠性,为DB型养老金计划发起人提供更有效的选择。其次,针对目前投保人在投保过程遇到的系统性风险和违约风险,研究了基于随机通货膨胀风险下DB型养老金计划的最优退出策略问题。该计划具有最低保障功能,并且投保人可以在任何时期行使surrender期权。为了找到行使surrender期权的最佳时间,将带有surrender期权的DB型养老金计划的最佳退出时间转化为一个自由边界问题。由此可以得到一个相应的非齐次偏微分方程,利用梅林变换对非齐次偏微分方程进行积分变换后使用RIM递推积分法对积分方程进行数值求解,从而得到一个surrender期权估值的积分方程和最优退出边界。研究表明,这种期权为投保人提供了更多的保护,使得投保人拥有更多的选择权。此外,我们给出了公平收费率的性质,并用数值模拟分析了在不同投资比例对账户价值的影响以及其最优退出时间。另外,还研究了目标收益养老金计划基于随机死亡率、随机通货膨胀和代际风险下的最优投资策略问题,该计划是DB型和DC型养老金计划的组合。运用随机最优控制方法,基于代际风险和通货膨胀风险,在测度计算中成员的随机死亡率和通胀风险下的随机工资率以及工资变动与金融市场波动之间的相关性基础上,就目标收益养老金计划的最优投资策略问题进行研究。给出了目标收益养老金的最优投资策略和最优收益调整策略。研究表明:金融市场参数和工资率对最优投资策略问题有很大的影响。最后,总结本文所得的研究结果,并给出了关于本文的展望。
王舒[10]（2020）在《H公司资本结构优化研究》文中研究指明随着世界产业围绕技术路线主导权、价值链分工、产业生态的竞争加剧与中国制造2025、“互联网+”行动计划、大数据等国家战略的实施,软件和信息技术服务业被赋予了新的使命和任务:强化科技创新引领作用,深入推进大众创业万众创新,加快推动服务业优质高效发展等。软件和信息技术服务业产业规模不断壮大,对经济社会发展的支撑和引领作用显着增强;软件和信息技术服务业融合创新、转型升级,对企业资金链造成压力。因此,软件和信息技术服务企业势必需要以更审慎的态度考虑资金的获得方式、规划公司的资本结构,以期促进公司持续、快速、健康发展。本文基于国内外研究成果与资本结构理论,以软件和信息技术行业的H公司作为案例对象展开资本结构优化研究。首先,在回顾分析H公司的基本情况、经营现状和财务情况的基础上,从H公司的总资产构成、负债构成与股权构成三方面进行纵向趋势与横向行业比较分析资本结构现状并且对比国资委《企业绩效评价标准值》相关指标,将存在问题概括为负债水平相对较高、负债结构严重失衡、融资方式较为单一、股权结构缺乏制衡;鉴于此,结合公司实际分析成因。其次,运用最佳负债水平模型测算H公司静态最优资本结构;在此基础上,动态优化H公司的资本结构,即定性分析内外部因素对公司资本结构的影响方向,运用熵权法定量分析内外部因素对H公司资本结构的影响权重,为制定优化方案提供指引;随后综合静态优化与动态优化结果以确定H公司的资本结构优化区间,并且利用曲线估计回归法检验以证明该区间的合理性。再次,根据H公司资本结构存在问题,以所确定的资本结构优化区间为指引,从控制负债水平、调整负债结构、丰富融资方式、优化股权结构四方面入手,设计相应的资本结构优化具体方案。最后,分析资本结构优化方案的预期效果与提出方案实施的保障措施。从而为H公司和同行业其他公司进行资本结构优化提供参考。
二、基金最佳使用计划（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、基金最佳使用计划（论文提纲范文）
（2）加拿大基础设施PPP模式研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.2.2 国外对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.3 研究方法与结构安排 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 研究创新与不足 |
| 1.4.1 研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 第2章 基础设施PPP模式及其理论基础 |
| 2.1 PPP模式一般性分析 |
| 2.1.1 PPP模式概念 |
| 2.1.2 PPP模式特征 |
| 2.1.3 PPP模式价值驱动因素 |
| 2.2 公共产品与基础设施相关理论 |
| 2.2.1 公共产品与准公共产品 |
| 2.2.2 基础设施性质与市场失灵 |
| 2.2.3 基础设施分类与PPP项目选择 |
| 2.3 PPP模式与公共管理相关理论 |
| 2.3.1 公共选择与政府失灵理论 |
| 2.3.2 新公共管理理论与PPP实践 |
| 2.3.3 公共事业民营化组织形式 |
| 2.4 PPP模式缔约机制相关理论 |
| 2.4.1 交易费用理论与PPP模式 |
| 2.4.2 产权理论与PPP模式 |
| 2.4.3 委托代理理论与PPP模式 |
| 第3章 加拿大基础设施PPP模式发展动因及现状分析 |
| 3.1 加拿大基础设施PPP模式需求角度动因 |
| 3.1.1 经济发展对基础设施需求 |
| 3.1.2 基础设施老化与投资缺口 |
| 3.2 加拿大基础设施PPP模式供给角度动因 |
| 3.2.1 基础设施投资呈下降趋势 |
| 3.2.2 基础设施政府供给管理能力不足 |
| 3.2.3 基础设施战略与PPP政策导向 |
| 3.3 加拿大基础设施PPP模式发展历程、现状与运作机制 |
| 3.3.1 基础设施PPP模式发展历程与特征 |
| 3.3.2 基础设施PPP模式发展现状与国际地位 |
| 3.3.3 基础设施PPP模式主要运作机制 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 加拿大基础设施PPP模式采购管理分析 |
| 4.1 加拿大基础设施PPP模式采购管理框架与管理原则 |
| 4.1.1 PPP模式全流程采购框架 |
| 4.1.2 PPP模式采购管理原则 |
| 4.2 加拿大基础设施PPP项目评估与采购决策体系 |
| 4.2.1 PPP全项目筛选及物有所值动态评估 |
| 4.2.2 PPP物有所值定性评估计分法 |
| 4.2.3 PPP物有所值定量评估方案 |
| 4.2.4 PPP物有所值创新因子与量化 |
| 4.3 加拿大基础设施PPP项目采购管理的竞争性与效率性 |
| 4.3.1 PPP项目竞合对话的充分竞争性 |
| 4.3.2 PPP项目非招标提案的竞争性优化 |
| 4.3.3 PPP项目技术与财务评标的权衡 |
| 4.3.4 PPP项目采购时间与成本的效率性 |
| 4.4 加拿大基础设施PPP项目采购主合同边界条件 |
| 4.4.1 PPP项目合同标准化 |
| 4.4.2 PPP项目合同绩效产出边界 |
| 4.4.3 PPP项目合同回报机制边界 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 加拿大基础设施PPP模式投融资管理分析 |
| 5.1 加拿大基础设施PPP模式投融资结构 |
| 5.1.1 PPP项目投融资一般性分析 |
| 5.1.2 加拿大PPP项目投融资结构 |
| 5.2 加拿大基础设施PPP模式债券类融资构成及创新 |
| 5.2.1 PPP项目债券融资现状 |
| 5.2.2 PPP项目债券构成要素 |
| 5.2.3 绿色债券与PPP绿色项目协同创新 |
| 5.2.4 社会效益债券与公共服务融资创新 |
| 5.3 加拿大PPP项目政策性及商业银行金融支持与变革 |
| 5.3.1 加拿大基础设施银行对PPP政策性金融支持 |
| 5.3.2 省属金融管理局对基础设施建设支持 |
| 5.3.3 金融危机后商业银行PPP投融资变化与变革 |
| 5.4 加拿大养老金对基础设施及PPP项目投资与绩效 |
| 5.4.1 养老金资产配置与基础设施投资规模 |
| 5.4.2 养老金基础设施投资领域与风险偏好 |
| 5.4.3 养老金基础设施投资方式与投资业绩 |
| 5.5 加拿大PPP产业投资基金与基础设施基金作用与机制 |
| 5.5.1 PPP产业投资基金类型及主要作用 |
| 5.5.2 PPP产业投资基金运作机制 |
| 5.5.3 联邦基础设施基金运作机制 |
| 5.6 本章小结 |
| 第6章 加拿大基础设施PPP模式风险管理分析 |
| 6.1 加拿大基础设施PPP模式风险特征及风险管理制度 |
| 6.1.1 基础设施PPP项目风险及特征 |
| 6.1.2 PPP模式风险管理原则与工具 |
| 6.1.3 PPP模式风险管理要素 |
| 6.2 加拿大基础设施PPP模式风险管理核心内容与管理实践 |
| 6.2.1 PPP项目风险识别 |
| 6.2.2 PPP项目风险分配 |
| 6.2.3 PPP项目风险评估 |
| 6.2.4 PPP项目风险救济 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 加拿大基础设施PPP模式监管保障分析 |
| 7.1 加拿大基础设施PPP模式法律构成要素与制度框架 |
| 7.1.1 PPP模式法律构成要素 |
| 7.1.2 普通法系与大陆法系下PPP立法特征 |
| 7.1.3 联邦与省级PPP法律制度框架 |
| 7.2 加拿大基础设施PPP专业机构与治理能力 |
| 7.2.1 PPP专业机构核心能力要素 |
| 7.2.2 联邦级PPP机构战略引导作用 |
| 7.2.3 省级PPP机构运营与执行能力 |
| 7.3 加拿大基础设施PPP模式监管机制 |
| 7.3.1 PPP模式绩效监管 |
| 7.3.2 PPP模式财政监管 |
| 7.3.3 PPP模式审计监管 |
| 7.4 本章小结 |
| 第8章 加拿大基础设施PPP模式评价 |
| 8.1 加拿大基础设施PPP模式效率评价 |
| 8.1.1 加拿大PPP项目交付效率分析 |
| 8.1.2 社会认可度与市场参与度分析 |
| 8.1.3 PPP模式经济系统性效益分析 |
| 8.2 加拿大基础设施PPP模式面临挑战 |
| 8.2.1 加拿大市级PPP模式发展受到制约 |
| 8.2.2 弱化对长期私营资本的需求及其影响 |
| 8.2.3 部分地区或项目未能真正实现物有所值 |
| 8.3 本章小结 |
| 第9章 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.1 我国基础设施PPP模式发展历程与现状 |
| 9.1.1 我国基础设施PPP模式发展历程 |
| 9.1.2 我国基础设施PPP项目发展现状 |
| 9.2 我国基础实施PPP模式发展中存在的问题 |
| 9.2.1 政府与社会资本PPP模式理念认识不清,双方合作地位不平等 |
| 9.2.2 PPP模式全生命周期监管、财政隐性风险、绩效管理存在不足 |
| 9.2.3 PPP项目融资属性欠缺,项目回报渠狭窄,存在短期投资倾向 |
| 9.3 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.3.1 协调财政与发改部门轴心作用,建立省和市级PPP专业团队 |
| 9.3.2 提升PPP项目全生命周期绩效、财政及审计综合治理能力 |
| 9.3.3 加强PPP项目规划与筛选,完善物有所值定性与定量分析 |
| 9.3.4 优化PPP项目风险分担、回报方式与激励机制 |
| 9.3.5 拓展PPP多元化投融资市场,逐步向项目融资模式转变 |
| 参考文献 |
| 附件 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（3）中金财富证券高净值客户资产配置方案设计研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究思路与论文结构 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 论文结构 |
| 第二章 相关概念和理论基础 |
| 2.1 相关概念和理论 |
| 2.1.1 财富管理 |
| 2.1.2 资产配置 |
| 2.1.3 高净值客户 |
| 2.1.4 Black-Litterman模型 |
| 2.1.5 美林投资时钟理论 |
| 2.1.6 马科维兹投资组合理论 |
| 2.2 国内外发展现状 |
| 2.2.1 国外发展现状 |
| 2.2.2 国内发展现状 |
| 2.3 国内外研究情况以及文献综述 |
| 2.3.1 国外研究情况 |
| 2.3.2 国内研究情况 |
| 2.3.3 文献综述 |
| 第三章 中金财富证券高净值客户资产配置现状 |
| 3.1 中金财富证券基本情况 |
| 3.1.1 基本信息 |
| 3.1.2 经营现状 |
| 3.1.3 财务状况 |
| 3.1.4 股权关系 |
| 3.1.5 职工情况 |
| 3.2 中金财富证券高净值客户资产配置现状 |
| 3.2.1 高净值客户资产配置结构 |
| 3.2.2 高净值客户资产配置方式 |
| 3.2.3 高净值客户的资产配置规模 |
| 3.2.4 高净值客户资产配置趋势 |
| 3.3 中金财富证券高净值客户资产配置的影响因素 |
| 3.3.1 产品组合推荐的有效性 |
| 3.3.2 流动性因素 |
| 3.3.3 风险收益匹配性 |
| 3.3.4 网络工具充分利用性 |
| 3.4 高净值客户贡献情况对比分析 |
| 第四章 中金财富证券高净值客户资产配置方案设计 |
| 4.1 资产配置目标 |
| 4.1.1 总体目标 |
| 4.1.2 具体配置目标 |
| 4.2 资产配置方案设计原则 |
| 4.2.1 适当性原则 |
| 4.2.2 资产配置多样化原则 |
| 4.2.3 资产风险适宜原则 |
| 4.3 资产配置方案设计思路 |
| 4.4 资产配置方案设计过程 |
| 4.5 资产配置方案内容 |
| 4.5.1 资产配置方案设计的方法与途径 |
| 4.5.2 资产配置组合模型的构建 |
| 4.5.3 客户服务平台建设 |
| 4.5.4 高净值客户资产配置方案 |
| 4.6 资产配置方案风险控制 |
| 4.6.1 动态优选 |
| 4.6.2 及时检测 |
| 4.6.3 全程跟踪 |
| 4.6.4 专业投后 |
| 4.7 资产配置方案的定制化、私享化 |
| 第五章 中金财富证券高净值客户资产配置方案的评价以及保障措施 |
| 5.1 资产配置方案的评价 |
| 5.1.1 资产配置方案的收益分析 |
| 5.1.2 资产配置方案的评价 |
| 5.2 资产配置方案实施保障措施 |
| 5.2.1 流程管理体系的再造和规范 |
| 5.2.2 利用知识专家的力量完善客户资产配置的专业性和确定性 |
| 5.2.3 构建有效的资产配置服务模式 |
| 5.2.4 IT技术管理体系的完善提高整体的工作效率 |
| 第六章 结论与展望 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 后期展望 |
| 参考文献 |
| 附录 A 图目录 |
| 附录 B 表目录 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（4）中国股票市场的ESG责任投资研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 引言 |
| 第一节 研究背景与问题提出 |
| 第二节 研究目的和意义 |
| 一、理论意义 |
| 二、实践意义 |
| 第三节 研究内容和研究方法 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 第四节 论文可能的创新和不足 |
| 第二章 文献回顾与述评 |
| 第一节 社会责任投资与ESG责任投资的涵义 |
| 一、历史沿革 |
| 二、概念厘清 |
| 第二节 国外文献综述 |
| 一、投资者行为 |
| 二、社会责任投资的发展演变 |
| 三、社会责任投资基金的财务绩效 |
| 第三节 国内文献综述 |
| 一、ESG责任投资学术研究综述 |
| 二、ESG责任投资市场研究综述 |
| 第四节 文献述评 |
| 第三章 ESG责任投资:全球发展现状分析 |
| 第一节 全球ESG责任投资发展现状分析 |
| 一、全球ESG责任投资发展概览 |
| 二、美国股票市场ESGETF发展现状 |
| 三、欧洲ESG责任投资的现状 |
| 四、全球ESG责任投资发展存在的问题 |
| 第二节 国内ESG责任投资发展现状分析 |
| 一、上市公司ESG披露现状 |
| 二、泛ESG股票指数的发展 |
| 三、ESG公募基金产品情况 |
| 四、商业银行ESG理财产品情况 |
| 五、国内ESG责任投资发展存在的问题 |
| 第四章 ESG责任投资:一般理论分析 |
| 第一节 ESG责任投资者动机 |
| 一、道德和宗教动机 |
| 二、鼓励企业维护利益相关人关系动机 |
| 三、经济利益动机 |
| 四、影响企业经营方式动机 |
| 五、监管动机 |
| 第二节 社会责任投资的理论基础 |
| 一、企业社会责任与利益相关者 |
| 二、社会责任投资与利益相关者 |
| 三、传统金融投资与社会责任投资的联系和区别 |
| 第三节 ESG责任投资的数理模型 |
| 一、ESG信息条件下的DDM模型推导 |
| 二、ESG投资资产价格横截面模型 |
| 第四节 本章节小结 |
| 第五章 ESG责任投资:指标体系分析 |
| 第一节 ESG指引学理分析:来自香港联交所的案例 |
| 第二节 环境、社会和公司治理指标的经济学解读 |
| 一、环境(E)因素指标内容 |
| 二、社会(S)因素指标内容 |
| 三、公司治理(G)因素指标内容 |
| 第三节 MSCI ESG指标体系的经济学分析 |
| 一、MSCI ESG评级方法论 |
| 二、关键问题评估 |
| 三、构筑评级 |
| 四、ESG评级流程概述 |
| 第四节 Bloomberg ESG评级体系的经济学分析 |
| 一、ES Scores产品开发流程 |
| 二、评分框架和问题优先级 |
| 三、评分方法 |
| 第五节 国内外ESG评级体系的综合解析 |
| 第六章 ESG责任投资:财务绩效实证研究 |
| 第一节 国内ESG责任投资基金的描述统计 |
| 第二节 实证模型和研究假设 |
| 一、实证模型的文献梳理 |
| 二、实证模型的构建 |
| 三、本文实证模型的思路 |
| 第三节 实证数据采集和构造 |
| 一、投资组合的划分 |
| 二、因子定义 |
| 三、样本数据选取与处理 |
| 第四节 FF5+ESG因子模型实证结果 |
| 一、各因子收益率的描述性统计 |
| 二、各因子的市场风格检验1 |
| 三、各因子的市场风格检验2 |
| 四、5x5 因变量分组检验结果 |
| 五、FF5+ESG与其他模型表现的比较 |
| 第五节 稳健性检验 |
| 一、各因子的市场风格检验1 |
| 二、各因子的市场风格检验2 |
| 三、5x5 因变量分组检验结果 |
| 四、FF5+ESG与其他模型表现的比较 |
| 第六节 通过筛选策略建立股票组合的风险收益特征 |
| 一、Bloomberg EQBT股票回测方法 |
| 二、10%正向筛选强度构建组合情况 |
| 三、5%正向筛选强度构建组合情况 |
| 四、1%正向筛选强度构建组合情况 |
| 五、正向筛选ESG投资组合的回测结果 |
| 第七节 本章小节 |
| 第七章 ESG责任投资:机构投资者的实践和监管国际比较 |
| 第一节 ESG责任投资的单一实践方式 |
| 一、筛选(Screening)策略 |
| 二、股东积极主义(Shareholder Activism)策略 |
| 三、社区投资(Community Investment)实践方式 |
| 第二节 海外机构投资者的ESG责任投资管理 |
| 一、ESG整合策略整体框架 |
| 二、ESG整合策略的定性和定量方法应用 |
| 三、股票分析的具体应用 |
| 第三节 中国机构投资者ESG责任投资体系的建设 |
| 一、ESG责任投资原则 |
| 二、ESG责任投资框架 |
| 三、ESG事件在投资流程中的影响——案例分析 |
| 第四节 监管政策国际比较 |
| 一、全球监管整体现状 |
| 二、ESG责任投资监管政策的学理分析 |
| 三、国际监管政策前沿动态和趋势 |
| 四、中国监管政策的进展和不足 |
| 第五节 本章小结 |
| 第八章 结论和政策建议 |
| 第一节 本文结论 |
| 一、利益相关人理论是ESG责任投资的理论基础 |
| 二、ESG信息对股票收益率的理论影响 |
| 三、财务绩效实证研究的主要结论 |
| 四、国内ESG责任投资基金和正向筛选策略的风险收益特征 |
| 第二节 实践和政策建议 |
| 一、对中国机构投资者的实践建议 |
| 二、对中国股票市场监管者的政策建议 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（5）国际投资环境保护之国家责任研究 ——以中国海外投资为视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 前言 |
| 第一章 国际投资环境保护问题和国际法律制度 |
| 第一节 国际投资之环境保护问题 |
| 一、国际投资与其环境效应问题 |
| 二、国际投资环境保护之国家责任问题 |
| 三、国际投资环境保护之国家责任的法律逻辑分析 |
| 第二节 国际投资环境保护相关国际法律制度 |
| 一、国际投资环境保护相关国际法和案例 |
| 二、投资国关于境外投资环境保护之立法 |
| 三、东道国关于外商投资环境保护之立法 |
| 四、投资国与东道国双边投资协定之法律协调 |
| 第三节 中国境外投资环境保护现有法律体系及其问题 |
| 一、中国境外投资环境保护现有法律体系介绍 |
| 二、中国境外投资环境保护现有法律体系的问题 |
| 第二章 国际投资环境保护之国家预防责任 |
| 第一节 国际投资之环境保护与预防原则 |
| 一、预防原则之概述 |
| 二、国际投资环境保护国家预防责任之体现 |
| 三、中国境外投资中预防责任之体现 |
| 第二节 国际投资环境影响评价方面的国家预防责任 |
| 一、国际投资与环境影响评价 |
| 二、各国环境影响评价之立法实践 |
| 三、中国环境影响评价之立法实践 |
| 四、中国境外投资环境影响评价法律制度之完善 |
| 第三节 国际投资与绿色金融相关之国家预防责任 |
| 一、国际投资与绿色金融 |
| 二、各国关于绿色金融之立法实践 |
| 三、中国关于绿色金融之立法实践 |
| 四、中国境外投资绿色金融法律制度之完善 |
| 第四节 国际投资协定环境条款中国家预防责任 |
| 一、国际投资协定之环境条款 |
| 二、中国投资保护协定中环境条款之现状 |
| 三、中国投资保护协定中环境条款之完善 |
| 第三章 国际投资所致环境损害之国家责任及构成要件 |
| 第一节 国际投资所致环境损害之国家责任 |
| 一、传统国家责任理论 |
| 二、国际法不加禁止行为所致国家责任 |
| 三、国际投资所致环境损害的国家责任之具体构成要件分析 |
| 四、中国境外投资所致环境损害的国家责任分析和完善建议 |
| 第二节 私人境外投资所致环境损害之国家归责 |
| 一、域外私人行为之国家归责 |
| 二、中国境外投资所致环境损害之国家归责 |
| 第四章 国际投资所致环境损害之国家责任形式、分担机制与免责问题 |
| 第一节 国际投资所致环境损害之国家责任形式 |
| 一、国家责任的主要形式 |
| 二、国际投资所致环境损害相关国家责任的形式 |
| 第二节 国际投资所致环境损害之损失分担机制 |
| 一、跨界损害之损失分担机制 |
| 二、国际投资所致环境损害之损失分担机制 |
| 三、中国境外投资所致环境损害的损失分担机制之完善 |
| 第三节 国际投资所致环境损害的国家赔偿责任之免责情形 |
| 一、同意或重大过错 |
| 二、不可抗力 |
| 三、危难和危急情形 |
| 四、已经采取了一切必要和适当措施 |
| 第五章 特定领域国际投资环境问题之国家赔偿责任 |
| 第一节 核领域国际投资所致环境问题之国家赔偿责任 |
| 一、核领域环境损害之国家赔偿责任 |
| 二、中国核领域境外投资所致环境问题之国家责任分析 |
| 三、中国核领域境外投资环境保护法律制度之完善 |
| 第二节 航天领域国际投资所致环境问题之国家赔偿责任 |
| 一、航天领域事故损害之国家赔偿责任 |
| 二、中国航天领域境外投资所致环境损害之国家责任 |
| 三、中国航天领域境外投资环境保护法律制度之完善 |
| 第三节 石油产业领域国际投资所致环境问题之国家赔偿责任 |
| 一、石油产业领域环境损害之国家赔偿责任 |
| 二、中国石油领域境外投资所致环境损害之赔偿责任分析 |
| 三、中国石油领域境外投资环境保护法律制度之完善 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（6）基于机器学习的三十三度资管公司量化交易选股策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外相关研究 |
| 1.2.1 国外相关研究 |
| 1.2.2 国内相关研究 |
| 1.2.3 文献综述评述 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 研究思路 |
| 第二章 相关理论基础 |
| 2.1 经典投资理论 |
| 2.1.1 均值-方差理论 |
| 2.1.2 资本资产定价模型 |
| 2.2 机器学习相关算法理论 |
| 2.2.1 机器学习理论 |
| 2.2.2 集成学习理论 |
| 2.3 量化交易相关概述 |
| 2.3.1 量化交易及其步骤 |
| 2.3.2 量化交易的期望值系统 |
| 2.3.3 量化交易的回测系统 |
| 第三章 三十三度资管公司选股策略现状与问题分析 |
| 3.1 三十三度资管公司简介 |
| 3.1.1 公司概况 |
| 3.1.2 发展历程 |
| 3.1.3 组织结构 |
| 3.1.4 人力资源状况 |
| 3.1.5 经营业务及效果 |
| 3.2 现行公司选股策略 |
| 3.2.1 多因子模型 |
| 3.2.2 三十三度资本多因子模型构建流程 |
| 3.3 公司现行量化交易策略运行现状 |
| 3.3.1 调查问卷设计及分析 |
| 3.3.2 同行业对比分析 |
| 3.4 三十三度资管公司选股策略应用中存在问题及原因 |
| 3.4.1 选股策略存在问题 |
| 3.4.2 存在问题的原因分析 |
| 第四章 三十三度资本机器学习量化策略优化设计 |
| 4.1 机器学习应用的必要性和可行性 |
| 4.1.1 必要性 |
| 4.1.2 可行性 |
| 4.2 机器学习在三十三度资管公司选股中的应用 |
| 4.2.1 环境配置 |
| 4.2.2 实现流程 |
| 4.2.3 模型选择 |
| 4.2.4 数据准备 |
| 4.2.5 数据集选择 |
| 4.2.6 模型训练与回测 |
| 第五章 三十三度资本选股模型回测分析 |
| 5.1 不同模型的回测分析 |
| 5.2 回测结果分析与收益分析 |
| 5.2.1 XGBoost回测结果分析 |
| 5.2.2 Pyfolio收益分析 |
| 5.3 三十三度资本选股模型优化总结 |
| 5.4 量化交易选股策略应用的关键点 |
| 第六章 三十三度选股策略优化方案保障措施 |
| 6.1 制度保障 |
| 6.2 技术支持保障 |
| 6.3 人才保障 |
| 6.4 资金保障 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录 A 三十三度资本多因子选股问题调查 |
| 附录 B 量化交易回测绩效检测指标 |
（7）中国气候投融资政策体系建设的要素研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1.绪论 |
| 1.1 研究问题的提出 |
| 1.1.1 人类活动造成的温室效应导致全球变暖 |
| 1.1.2 应对气候变化是生态文明建设的重要内容 |
| 1.1.3 气候投融资是实现应对气候变化目标的关键 |
| 1.2 研究的目的和意义 |
| 1.2.1 研究的目的 |
| 1.2.2 研究的意义 |
| 1.3 研究的思路方法和结构 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 论文架构 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.3.4 技术路线 |
| 1.4 拟解决的关键问题和研究的创新点 |
| 2.研究综述 |
| 2.1 气候投融资概念内涵 |
| 2.2 气候投融资政策体系研究 |
| 2.2.1 政策制定研究 |
| 2.2.2 与气候投融资相关的环境经济学研究 |
| 2.2.3 社会责任及可持续发展研究 |
| 2.3 气候投融资政策评估 |
| 2.3.1 气候效益评估 |
| 2.3.2 经济性评估 |
| 2.4 气候风险管理研究 |
| 2.5 小结 |
| 3.气候投融资的政策体系构建要素分析 |
| 3.1 国际气候投融资政策体系 |
| 3.1.1 国际气候投融资体系概述 |
| 3.1.2 气候投融资政策体系建设的国际经验 |
| 3.2 中国绿色金融政策体系建设的经验 |
| 3.2.1 中国绿色金融体系发展历程 |
| 3.2.2 中国绿色金融体系要素 |
| 3.3 中国气候投融资体系发展现状 |
| 3.4 中国气候投融资政策体系要素分析 |
| 3.4.1 中国气候投融资政策的管理体制 |
| 3.4.2 中国气候投融资政策体系的关键问题 |
| 3.4.3 利益相关方对中国气候投融资政策要素的意见 |
| 4. 气候投融资政策评估方法 |
| 4.1 国外政策评估制度 |
| 4.1.1 日本政策评估制度 |
| 4.1.2 英国政策评估制度 |
| 4.1.3 美国政策评估制度 |
| 4.1.4 欧盟政策评估制度 |
| 4.2 中国气候投融资政策评估体系构想 |
| 4.3 气候投融资政策的额外性评估 |
| 4.3.1 气候投融资政策额外性评估的框架 |
| 4.3.2 海上风电项目的额外性讨论 |
| 4.3.3 绿色债券的额外性讨论 |
| 5.气候投融资政策制定的经济要素 |
| 5.1 制定气候投融资激励政策考虑的经济因素 |
| 5.2 气候投融资项目贴现率的研究 |
| 5.2.1 贴现率研究的意义 |
| 5.2.2 商业气候项目贴现率的确定 |
| 5.2.3 社会气候项目贴现率的确定 |
| 5.2.4 贴现率的创新:递减的贴现率 |
| 5.2.5 通过降低贴现率促进气候投融资:案例分析 |
| 5.3 基于项目层面的气候投融资政策评估 |
| 5.3.1 海上风电案例 |
| 5.3.2 海堤工程气候适应项目案例 |
| 6. 气候投融资标准及工具 |
| 6.1 金融市场投融资工具及资金来源概述 |
| 6.2 绿色金融标准及对发展气候投融资的启示 |
| 6.3 潜在气候投融资工具及其政策意义 |
| 6.3.1 气候债券 |
| 6.3.2 气候信贷 |
| 6.3.3 气候基金 |
| 6.3.4 气候股权融资 |
| 6.3.5 环境权益市场 |
| 7. 气候风险管理 |
| 7.1 气候风险概述 |
| 7.2 通过保险转移气候风险 |
| 7.2.1 环境保险背景 |
| 7.2.2 气候风险保险 |
| 7.3 市场主体气候金融风险管理 |
| 7.3.1 金融监管部门气候风险管理路径:以英国央行为例 |
| 7.3.2 保险公司气候风险评估框架 |
| 7.3.3 企业责任投资与信息披露回顾 |
| 8. 结论与展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.1.1 气候投融资的政策体系构建要素分析 |
| 8.1.2 气候投融资政策评估方法 |
| 8.1.3 气候投融资标准及潜在工具 |
| 8.2 研究不足与展望 |
| 附件: 气候投融资金融机构与能源企业领导调查问卷及结果统计 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果 |
| 致谢 |
（8）面向创新型国家建设的中国创新政策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景及意义 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 实践意义 |
| 1.3 研究思路、内容与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新与不足之处 |
| 1.4.1 可能的创新之处 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 第2章 相关理论基础与文献评述 |
| 2.1 创新理论的思想渊源与发展 |
| 2.1.1 马克思关于创新的思想 |
| 2.1.2 熊彼特与波特的创新理论 |
| 2.1.3 中国特色社会主义创新发展理论 |
| 2.2 创新政策的相关理论 |
| 2.2.1 创新政策产生的理论根源 |
| 2.2.2 创新政策实践的理论依据 |
| 2.2.3 中国创新政策的相关理论 |
| 2.3 创新政策相关文献评述 |
| 2.3.1 创新政策概念研究 |
| 2.3.2 创新政策分类与体系研究 |
| 2.3.3 创新政策有效性评价研究 |
| 2.3.4 中国创新型国家建设现状与问题研究 |
| 第3章 中国创新政策的演进与发展 |
| 3.1 创新政策的内涵及体系结构 |
| 3.1.1 创新政策的内涵 |
| 3.1.2 创新政策的体系结构 |
| 3.2 中国创新政策的历史沿革 |
| 3.2.1 中国科技政策向创新政策的过渡期 |
| 3.2.2 中国创新政策的探索期 |
| 3.2.3 中国创新政策的发展期 |
| 3.2.4 中国创新政策的成熟期 |
| 3.3 中国创新政策的体系特点及存在问题 |
| 3.3.1 中国创新政策的体系 |
| 3.3.2 中国创新政策的特点 |
| 3.3.3 中国特色创新政策及其工具 |
| 3.3.4 中国创新政策的实施环境及存在的问题 |
| 第4章 中国创新政策有效性的实证分析与评价 |
| 4.1 中国创新政策对创新水平影响的机制分析 |
| 4.1.1 问题的提出 |
| 4.1.2 创新政策对城市创新水平的作用机制分析 |
| 4.1.3 创新政策对企业创新水平的作用机制分析 |
| 4.2 中国创新政策对城市创新水平影响的实证检验 |
| 4.2.1 研究设计 |
| 4.2.2 实证分析 |
| 4.2.3 结论与启示 |
| 4.3 中国创新政策对企业创新水平影响的实证检验 |
| 4.3.1 研究设计 |
| 4.3.2 实证分析 |
| 4.3.3 结论与启示 |
| 4.4 不同创新政策对企业创新影响的异质性分析 |
| 4.4.1 中国创新政策对不同规模企业作用效果评价 |
| 4.4.2 中国创新政策对不同类型企业作用效果评价 |
| 4.4.3 中国创新政策对不同行业企业作用效果评价 |
| 4.4.4 中国创新政策对不同区域企业作用效果评价 |
| 4.4.5 结论与启示 |
| 第5章 典型创新型国家创新政策的实践及其借鉴 |
| 5.1 美国与德国创新政策的体系 |
| 5.1.1 美国创新战略下的创新政策体系 |
| 5.1.2 德国高技术战略下的创新政策体系 |
| 5.1.3 中国对美国与德国创新政策体系的借鉴 |
| 5.2 以色列科技成果转移转化机制与科技金融政策 |
| 5.2.1 以色列科技成果转移转化机制 |
| 5.2.2 以色列科技金融政策 |
| 5.2.3 中国对以色列成果转化与科技金融政策的借鉴 |
| 5.3 日本创新政策的评价体系与评价方法 |
| 5.3.1 日本创新政策的评价体系 |
| 5.3.2 日本创新政策的评价方法 |
| 5.3.3 中国对日本创新政策评价体系与方法的借鉴 |
| 第6章 中国创新政策的完善方向与对策 |
| 6.1 健全科技人才发展机制 |
| 6.1.1 加强科技人才培养的全链条支持 |
| 6.1.2 促进科技人才的引进与交流 |
| 6.1.3 完善创业人才培养与智库机制 |
| 6.2 完善支持原始创新的体制机制 |
| 6.2.1 健全科技管理体制 |
| 6.2.2 促进基础设施条件的开放共享 |
| 6.3 完善以企业为主体的技术创新体系 |
| 6.3.1 激发企业创新活力 |
| 6.3.2 强化孵化器市场导向运作 |
| 6.3.3 深化产学研合作与协同创新 |
| 6.3.4 优化科技成果转移转化机制 |
| 6.4 加快构建包容创新的机制环境 |
| 6.4.1 优化科技金融与税收环境 |
| 6.4.2 加强科普与科技奖励 |
| 6.4.3 激发保护企业家精神 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读博士学位期间学术研究成果 |
| 致谢 |
（9）随机通胀下DB养老金计划风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 主要研究内容与论文结构 |
| 第2章 预备知识 |
| 2.1 利率模型(CIR模型) |
| 2.2 泊松过程 |
| 2.3 Esscher变换 |
| 2.4 通货膨胀 |
| 第3章 随机通货膨胀下DB型养老金计划风险管理—funding期权和buyout期权及其定价 |
| 3.1 基本框架 |
| 3.1.1 DB型养老金负债指数 |
| 3.1.2 DB型养老金资产指数 |
| 3.1.3 DB型养老金基金指数 |
| 3.2 DB型养老金期权定价 |
| 3.2.1 资金充足计划下的DB型养老金期权 |
| 3.2.2 资金不充足计划下的DB型养老金期权 |
| 3.2.3 期权定价 |
| 3.3 数值计算 |
| 3.4 灵敏度分析 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 随机通货膨胀下DB型养老金计划风险管理—surrender期权及其定价 |
| 4.1 模型建立 |
| 4.1.1 DB型年金产品 |
| 4.1.2 surrender期权 |
| 4.2 模型的求解 |
| 4.3 数值计算 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 随机通货膨胀和代际风险下目标收益养老金计划的最优投资策略 |
| 5.1 模型建立 |
| 5.1.1 金融市场 |
| 5.1.2 养老基金组成 |
| 5.1.3 基于通货膨胀风险下的财富过程 |
| 5.2 模型的求解 |
| 5.3 数值分析 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 总结与展望 |
| 参考文献 |
| 硕士期间发表的论文 |
| 致谢 |
（10）H公司资本结构优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 国内外研究评述 |
| 1.4 研究内容与方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 技术路线图与拟创新点 |
| 1.5.1 技术路线图 |
| 1.5.2 拟创新点 |
| 第二章 相关理论分析 |
| 2.1 资本结构概念 |
| 2.2 资本结构相关理论 |
| 2.2.1 传统折衷理论 |
| 2.2.2 权衡理论 |
| 2.2.3 优序融资理论 |
| 2.3 资本结构优化方法 |
| 2.3.1 资本结构静态优化方法 |
| 2.3.2 资本结构动态优化方法 |
| 第三章 H公司资本结构现状与存在问题 |
| 3.1 H公司概况 |
| 3.1.1 H公司基本情况 |
| 3.1.2 H公司经营现状 |
| 3.1.3 H公司财务状况 |
| 3.2 H公司资本结构现状 |
| 3.2.1 总资产构成现状分析 |
| 3.2.2 负债构成现状分析 |
| 3.2.3 股权构成现状分析 |
| 3.3 H公司资本结构存在的问题 |
| 3.3.1 负债水平相对较高 |
| 3.3.2 负债结构严重失衡 |
| 3.3.3 融资方式较为单一 |
| 3.3.4 股权结构缺乏制衡 |
| 3.4 H公司资本结构存在问题的成因分析 |
| 3.4.1 负债水平相对较高的成因分析 |
| 3.4.2 负债结构严重失衡的成因分析 |
| 3.4.3 融资方式较为单一的成因分析 |
| 3.4.4 股权结构缺乏制衡的成因分析 |
| 第四章 H公司资本结构优化方案设计 |
| 4.1 H公司资本结构优化目标与原则 |
| 4.1.1 H公司资本结构优化目标 |
| 4.1.2 H公司资本结构优化原则 |
| 4.2 H公司资本结构优化思路 |
| 4.3 H公司资本结构的静态优化设计 |
| 4.3.1 H公司资本结构静态优化方法的选择 |
| 4.3.2 H公司静态最优资本结构水平的测算 |
| 4.4 H公司资本结构的动态优化设计 |
| 4.4.1 影响H公司资本结构的内外部因素定性分析 |
| 4.4.2 影响H公司资本结构的内外部因素定量分析 |
| 4.4.3 确定资本结构优化的调整额度 |
| 4.5 H公司资本结构优化区间的确定与检验 |
| 4.5.1 H公司资本结构优化区间的确定 |
| 4.5.2 H公司资本结构优化区间的检验 |
| 4.6 实现H公司资本结构优化的具体方案 |
| 4.6.1 达到资本结构优化区间的设计路径 |
| 4.6.2 控制负债水平的具体方案 |
| 4.6.3 调整负债结构的具体方案 |
| 4.6.4 丰富融资方式的具体方案 |
| 4.6.5 优化股权结构的具体方案 |
| 第五章 H公司资本结构优化方案预期效果及保障措施 |
| 5.1 H公司资本结构优化方案预期效果分析 |
| 5.2 实施资本结构优化方案可能遇到的问题 |
| 5.2.1 方案收效缓慢 |
| 5.2.2 缺乏资本结构优化意识 |
| 5.2.3 欠缺专业人才 |
| 5.2.4 加剧同业竞争 |
| 5.3 实施资本结构优化方案的保障措施 |
| 5.3.1 制度保障措施 |
| 5.3.2 治理保障措施 |
| 5.3.3 资金保障措施 |
| 5.3.4 人员保障措施 |
| 第六章 结论及展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间参加科研情况及获得的学术成果 |
四、基金最佳使用计划（论文参考文献）
- [1]论限制被动股东表决权[J]. 多萝西·隆德,陈双,徐佳. 证券法苑, 2021(02)
- [2]加拿大基础设施PPP模式研究[D]. 刘琨. 吉林大学, 2021(12)
- [3]中金财富证券高净值客户资产配置方案设计研究[D]. 罗中岚. 兰州大学, 2021(12)
- [4]中国股票市场的ESG责任投资研究[D]. 赵斯彤. 中国社会科学院研究生院, 2021(12)
- [5]国际投资环境保护之国家责任研究 ——以中国海外投资为视角[D]. 贾辉. 中国政法大学, 2021(11)
- [6]基于机器学习的三十三度资管公司量化交易选股策略研究[D]. 徐志坚. 兰州理工大学, 2020(03)
- [7]中国气候投融资政策体系建设的要素研究[D]. 丁辉. 中国科学技术大学, 2020(01)
- [8]面向创新型国家建设的中国创新政策研究[D]. 刘明. 吉林大学, 2020(01)
- [9]随机通胀下DB养老金计划风险管理研究[D]. 张静. 安徽工程大学, 2020(04)
- [10]H公司资本结构优化研究[D]. 王舒. 西安石油大学, 2020(09)
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